Какие операции брокер вправе совершать без согласия клиента — разъяснения ЦБ
✓ Вправе ли брокер перевести мои активы другому брокеру без моего согласия?
Да, депозитарий/брокер, попавший под санкции, вправе централизованно перевести активы без поручений клиентов, чтобы уменьшить влияние санкций на своих клиентов.
При этом санкционный депозитарий/брокер и принимающий депозитарий/брокер обязаны сообщить клиентам, куда переведены их ценные бумаги.
Также депозитарий/брокер вправе передать права и обязанности по договору с клиентом другому депозитарию/брокеру, но только с согласия клиента и/или если такая возможность предусмотрена договором.
✓ Почему часть моих иностранных ценных бумаг не переведена от брокера, попавшего под санкции, другому брокеру?
- счета с иностранными ценными бумагами, открытые депозитарию/брокеру в европейских депозитарно-клиринговых организациях, были заблокированы;
- лицо или операции подпадают под ограничения законодательства о противодействии отмыванию преступных доходов и финансированию терроризма;
- на владельца ценных бумаг наложены санкции (лицо включено в SDN-лист);
- в поручении на перевод ценных бумаг указаны некорректные сведения;
- на ценные бумаги наложены ограничения (арест), препятствующие проведению операции.
✓ Как мне получить доступ к моим активам у нового брокера?
✓ Почему нельзя торговать иностранными ценными бумагами после их перевода от санкционного брокера?
Из-за санкций были заблокированы счета Национального расчетного депозитария и ряда других профессиональных участников рынка ценных бумаг, открытые в европейских депозитарно-клиринговых организациях.Если вышестоящим депозитарием вашего депозитария/брокера является учетный институт, счета которого заблокированы в связи с санкциями, торговать иностранными ценными бумагами невозможно до момента снятия таких санкций. На это не влияет перевод от депозитария/брокера, попавшего под санкции, к другому депозитарию/брокеру.
Работа финансовой системы в условиях санкционных ограничений | Банк России (cbr.ru)