Банк России выпустил предписание депозитариям по депозитарным распискам
disk.yandex.ru/i/NZLJ48L-r5ScmA — файл
ПРЕДПИСАНИЕ БАНКА РОССИИ В соответствии с пунктом 5 статьи 20 Федерального закона от 08.03.2022 № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в целях обеспечения финансовой стабильности Банк России ПРЕДПИСЫВАЕТ: Депозитариям с даты получения настоящего предписания и до 31.12.2024: 1. Обеспечить обособленный учет на всех счетах депо доверительного управляющего, счетах депо иностранных уполномоченных держателей и счетах депо инвестиционного товарищества акций российского акционерного общества (в том числе в случае, если в число владельцев ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций российского акционерного общества (лиц, осуществляющих права по ценным бумагам иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций российского акционерного общества) после 01. 03.2022 входили лица недружественных иностранных государств), облигаций федерального займа, облигаций российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционных 2 паев российского паевого инвестиционного фонда, в число владельцев которых (лиц осуществляющих права по которым) после 01.03.2022 входили лица недружественных иностранных государств, и поступивших на указанные счета с одного из счетов, указанных в подпунктах «а» — «д» пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» (далее – российские ценные бумаги), за исключением следующих случаев: 1.1. В число владельцев российских ценных бумаг и (или) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российского акционерного общества, и (или) лиц, осуществляющих права по указанным ценным бумагам, после 1 марта 2022 г. не входили иные лица, указанные в пункте 1 Указа Президента Российской Федерации от 05.03.2022 № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами» (далее – Указ № 95), кроме лиц, отвечающих одновременно требованиям подпунктов «а» и «б» пункта 12 Указа № 95. 1.2. Российские ценные бумаги зачислены на счета депо по итогам клиринга обязательств, возникших в результате биржевых сделок, заключенных на основании безадресных заявок. 2. Не осуществлять операции зачисления российских ценных бумаг, соответствующих указанным в пункте 1 настоящего предписания критериям, на торговые счета депо, субсчета депо, открытые к клиринговому счету. 3. Не вносить запись о фиксации (регистрации) права залога российских ценных бумаг, обособленных в соответствии с пунктом 1 настоящего предписания, а также не осуществлять по счетам депо операции по списанию российских ценных бумаг, обособленных в соответствии с пунктом 1 настоящего предписания, по поручению лиц, которым открыты указанные счета депо, а также по поручению клиринговой организации, за исключением следующих операций: 3.1. Операций, совершаемых в соответствии с разрешениями, выданными на основании указов Президента Российской Федерации. 3.2. Операций, совершаемых помимо воли владельца российских ценных бумаг (лица, осуществляющего права по российским ценным бумагам) 3 в рамках исполнения судебных решений, а также операций, совершаемых в связи с погашением российских ценных бумаг. 3.3. Совершаемых без перехода прав на российские ценные бумаги операций по переводу российских ценных бумаг на счет депо (за исключением зачисления на счет депо иностранного номинального держателя): открытый в другом депозитарии, при условии направления депозитарием в такой другой депозитарий предусмотренного пунктом 4 настоящего предписания уведомления; открытый в этом же депозитарии, при условии обеспечения в отношении переводимых российских ценных бумаг требований пункта 1 настоящего предписания. 3.4. Совершаемых с переходом прав на российские ценные бумаги в порядке универсального правопреемства операций по переводу российских ценных бумаг на другой счет депо (за исключением зачисления на счет депо иностранного номинального держателя): открытый в другом депозитарии при условии направления депозитарием в такой другой депозитарий предусмотренного пунктом 4 настоящего предписания уведомления; открытый в этом же депозитарии, при условии обеспечения в отношении переводимых российских ценных бумаг требований пункта 1 настоящего предписания. 3.5. Операций, совершаемых по поручению клиринговой организации по итогам клиринга обязательств, возникших из биржевых сделок, заключенных до 23.08.2024 включительно на основании безадресных заявок. 4. В случае прекращения депозитарием учета прав на российские ценные бумаги, в отношении которых им обеспечен обособленный учет в соответствии с пунктом 1 настоящего предписания, направить депозитарию, которому передаются для учета прав указанные российские ценные бумаги, уведомление о том, что в отношении таких российских ценных бумаг должен быть обеспечен обособленный учет (по форме, указанной в Приложении 1). Такое уведомление направляется любымспособомпо выбору депозитария (в том числе путем направления уведомления в электронной форме по 4 телекоммуникационным каналам связи), позволяющим подтвердить получение такого уведомления адресатом. 5. Не позднее 18:00 29.08.2024 предоставить в Банк России информацию обо всех учитываемых по состоянию на конец операционного дня 22.08.2024, 23.08.2024 и 26.08.2024 российских ценных бумагах на счетах депо доверительного управляющего, счетах депо иностранных уполномоченных держателей и счетах депо инвестиционного товарищества по форме, указанной в Приложении 2, в формате MS Excel. 6. Ежемесячно в срок не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с даты окончания отчетного месяца предоставлять в Банк России информацию о российских ценных бумагах, в отношении которых обеспечивается обособленный учет в соответствии с пунктом 1 настоящего предписания, по форме, указанной в Приложении 3, в формате MS Excel, за исключением случаев, когда в отчетном периоде депозитарий не осуществлял учет прав на российские ценные бумаги, подлежащие обособленному учету в соответствии с пунктом 1 настоящего предписания. Если депозитарием не может быть обеспечено соблюдение абзаца первого настоящего пункта, депозитарию в установленный абзацем первым настоящего пункта срок надлежит предоставить в Банк России письменное мотивированное объяснение о причинах невозможности такого обеспечения. 7. Информацию, указанную в пунктах 5 и 6 настоящего предписания, предоставлять в Банк России через личный кабинет участника финансового рынка в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с Федеральным законом от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи», без представления на бумажном носителе.
ПРЕДПИСАНИЕ БАНКА РОССИИ В соответствии с пунктом 5 статьи 20 Федерального закона от 08.03.2022 № 46-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в целях обеспечения финансовой стабильности Банк России ПРЕДПИСЫВАЕТ: Депозитариям с даты получения настоящего предписания и до 31.12.2024: 1. Обеспечить обособленный учет на всех счетах депо доверительного управляющего, счетах депо иностранных уполномоченных держателей и счетах депо инвестиционного товарищества акций российского акционерного общества (в том числе в случае, если в число владельцев ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций российского акционерного общества (лиц, осуществляющих права по ценным бумагам иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении таких акций российского акционерного общества) после 01. 03.2022 входили лица недружественных иностранных государств), облигаций федерального займа, облигаций российского эмитента, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием, инвестиционных 2 паев российского паевого инвестиционного фонда, в число владельцев которых (лиц осуществляющих права по которым) после 01.03.2022 входили лица недружественных иностранных государств, и поступивших на указанные счета с одного из счетов, указанных в подпунктах «а» — «д» пункта 1 Указа Президента Российской Федерации от 03.03.2023 № 138 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с обращением ценных бумаг» (далее – российские ценные бумаги), за исключением следующих случаев: 1.1. В число владельцев российских ценных бумаг и (или) ценных бумаг иностранных эмитентов, удостоверяющих права в отношении акций российского акционерного общества, и (или) лиц, осуществляющих права по указанным ценным бумагам, после 1 марта 2022 г. не входили иные лица, указанные в пункте 1 Указа Президента Российской Федерации от 05.03.2022 № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами» (далее – Указ № 95), кроме лиц, отвечающих одновременно требованиям подпунктов «а» и «б» пункта 12 Указа № 95. 1.2. Российские ценные бумаги зачислены на счета депо по итогам клиринга обязательств, возникших в результате биржевых сделок, заключенных на основании безадресных заявок. 2. Не осуществлять операции зачисления российских ценных бумаг, соответствующих указанным в пункте 1 настоящего предписания критериям, на торговые счета депо, субсчета депо, открытые к клиринговому счету. 3. Не вносить запись о фиксации (регистрации) права залога российских ценных бумаг, обособленных в соответствии с пунктом 1 настоящего предписания, а также не осуществлять по счетам депо операции по списанию российских ценных бумаг, обособленных в соответствии с пунктом 1 настоящего предписания, по поручению лиц, которым открыты указанные счета депо, а также по поручению клиринговой организации, за исключением следующих операций: 3.1. Операций, совершаемых в соответствии с разрешениями, выданными на основании указов Президента Российской Федерации. 3.2. Операций, совершаемых помимо воли владельца российских ценных бумаг (лица, осуществляющего права по российским ценным бумагам) 3 в рамках исполнения судебных решений, а также операций, совершаемых в связи с погашением российских ценных бумаг. 3.3. Совершаемых без перехода прав на российские ценные бумаги операций по переводу российских ценных бумаг на счет депо (за исключением зачисления на счет депо иностранного номинального держателя): открытый в другом депозитарии, при условии направления депозитарием в такой другой депозитарий предусмотренного пунктом 4 настоящего предписания уведомления; открытый в этом же депозитарии, при условии обеспечения в отношении переводимых российских ценных бумаг требований пункта 1 настоящего предписания. 3.4. Совершаемых с переходом прав на российские ценные бумаги в порядке универсального правопреемства операций по переводу российских ценных бумаг на другой счет депо (за исключением зачисления на счет депо иностранного номинального держателя): открытый в другом депозитарии при условии направления депозитарием в такой другой депозитарий предусмотренного пунктом 4 настоящего предписания уведомления; открытый в этом же депозитарии, при условии обеспечения в отношении переводимых российских ценных бумаг требований пункта 1 настоящего предписания. 3.5. Операций, совершаемых по поручению клиринговой организации по итогам клиринга обязательств, возникших из биржевых сделок, заключенных до 23.08.2024 включительно на основании безадресных заявок. 4. В случае прекращения депозитарием учета прав на российские ценные бумаги, в отношении которых им обеспечен обособленный учет в соответствии с пунктом 1 настоящего предписания, направить депозитарию, которому передаются для учета прав указанные российские ценные бумаги, уведомление о том, что в отношении таких российских ценных бумаг должен быть обеспечен обособленный учет (по форме, указанной в Приложении 1). Такое уведомление направляется любымспособомпо выбору депозитария (в том числе путем направления уведомления в электронной форме по 4 телекоммуникационным каналам связи), позволяющим подтвердить получение такого уведомления адресатом. 5. Не позднее 18:00 29.08.2024 предоставить в Банк России информацию обо всех учитываемых по состоянию на конец операционного дня 22.08.2024, 23.08.2024 и 26.08.2024 российских ценных бумагах на счетах депо доверительного управляющего, счетах депо иностранных уполномоченных держателей и счетах депо инвестиционного товарищества по форме, указанной в Приложении 2, в формате MS Excel. 6. Ежемесячно в срок не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с даты окончания отчетного месяца предоставлять в Банк России информацию о российских ценных бумагах, в отношении которых обеспечивается обособленный учет в соответствии с пунктом 1 настоящего предписания, по форме, указанной в Приложении 3, в формате MS Excel, за исключением случаев, когда в отчетном периоде депозитарий не осуществлял учет прав на российские ценные бумаги, подлежащие обособленному учету в соответствии с пунктом 1 настоящего предписания. Если депозитарием не может быть обеспечено соблюдение абзаца первого настоящего пункта, депозитарию в установленный абзацем первым настоящего пункта срок надлежит предоставить в Банк России письменное мотивированное объяснение о причинах невозможности такого обеспечения. 7. Информацию, указанную в пунктах 5 и 6 настоящего предписания, предоставлять в Банк России через личный кабинет участника финансового рынка в виде электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью в соответствии с Федеральным законом от 06.04.2011 № 63-ФЗ «Об электронной подписи», без представления на бумажном носителе.
25.08.2024
09:26
Страна
Инструменты
Тип
Раздел